根据区委统一部署，2023年3月10日至4月10日，区委第二巡察组对区审计局党组进行了巡察。2023年7月3日，区委巡察组向区审计局党组反馈了巡察意见。根据巡察工作要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

区审计局党组坚持把巡察整改作为重大政治任务来抓，始终站在讲政治、讲大局、讲党性的高度，深刻认识整改工作的重要性和紧迫性，切实将思想和行动统一到区委的部署要求上来，以高度的思想自觉正视问题，以强烈的紧迫意识改正问题，切实做好整改工作。一是提高思想认识，把握整改要求。巡察问题反馈后，局党组切实担负起巡察整改工作的主体责任，成立巡察整改工作领导小组，召开局党组理论中心组巡视巡察专题学习会和巡察整改专题民主生活会，针对巡察反馈的问题剖析根源，广泛开展了批评与自我批评。二是制定整改方案，明确工作举措。对照区委巡察反馈的20个问题，局党组研究制定了《中共宁波市海曙区审计局党组关于落实区委巡察组反馈意见的整改方案》，逐项明确整改措施、整改时限和责任分工，确保巡察整改工作部署到位、责任到位、落实到位。三是坚持上下联动，狠抓督导落实。我局建立了巡察反馈问题对账销号制，整改领导小组定期召开会议，听取整改进展情况，及时协调解决具体问题，严格按照反馈意见建立的问题清单、责任清单、任务清单，确保整改工作按时间节点有序有效推进。在巡察整改工作中，建立完善制度3项，清退款项0.21万元。

一、关于“政治理论学习有待加强”问题的整改情况

（一）提高学习质量和频次。围绕学深悟透党的二十大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，制定《局党组理论学习中心组2023年度学习安排》，增加理论学习中心组研讨交流的频次，丰富党组会议“第一议题”内容，及时传达学习习近平总书记最新重要讲话、重要文章，研究局贯彻落实意见。巡察整改期间，开展理论中心组学习4次、扩大会议1次、“第一议题”学习6次。

（二）丰富学习载体和形式，全面提高审计干部政治素养，局青年理论学习小组成员开展“学习语·青共读”活动，审计干部积极参与拍摄“审计人对两会的期待”栏目短视频、宁波市审计局 “七一”主题党日暨“八八战略”微宣讲等活动，1名审计干部入选全省审计机关百名优秀共产党员风采录。

（三）深化学习与业务相融合。结合区委要求，深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，制定《关于深入开展区审计局学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育的工作方案》，坚持学以致用，确保主题教育取得扎实成效。

二、关于“服务保障发展大局尚有差距”问题的整改情况

（一）发挥好审计“治已病、防未病”作用。围绕区委区政府中心工作，在审计项目中重点关注经济增长、民生共富、风险防范等领域，通过审计报告、审计专报、审计信息等载体，精准揭示问题、提出审计建议，发挥好审计参谋作用。发挥党委审计办统筹协调作用，定期向区委审计委员会汇报审计发现问题及整改情况，提升审计整改执行力，加大对屡审屡犯问题的研究，推动相关体制机制建立健全。撰写《审计风险提示单》，推动各单位前置自查自纠，强化政府投资项目监管。

（二）抓严抓实审计整改“下半篇文章”。修订局《审计整改工作操作流程》，规范整改业务流程，印发《整改临期风险提示单》。会同相关部门开展专项整改情况联合督查，形成审计整改监督合力，进一步提升审计整改质效。完善审计问题整改闭环管理机制，实现对全局审计项目整改情况的动态化管理和监督，今年已对重大审计问题整改情况开展现场核查3次。

（三）加强内部审计工作指导监督。汇编形成《内审指导手册》，增加对内审制度建设、人员配置要求等方面的指引。将内审建议书整改要求纳入局整改操作流程，实现问题整改闭环管理。结合全区内审统计调查工作，对近三年全区单位内部审计开展情况进行专项调查，通过调查摸清底数、掌握情况、形成报告，有效履行监督检查职能。

三、关于“贯彻新发展理念推动高质量发展存在短板”问题的整改情况

（一）增强争先创优意识。坚持“审计项目为王”工作导向，着力提升审计人员创优意识，组织开展审计项目质量检查，2个审计项目获评市级优秀审计项目。探索建立“审理+”工作模式，前移审理工作关口，为审计项目把脉提质，发挥审理对审计质量“牵引器”作用。建立健全“重大审计问题清单”工作机制，加强审计问题跟踪监管，召开全局业务会议及时传达新规则评分机制，抓好整改示范案例撰写，1篇整改示范案例纳入省级清单榜。

（二）加强各类监督贯通协同。深化完善了纪检监察监督、巡察监督与审计监督贯通协同工作机制，联合印发《关于建立健全区委巡察机构与区审计局工作协调机制的意见》，加强双向统筹，提高信息提供、线索移送、人员选派、情况通报等方面的协同水平。强化审计监督与巡察监督、统计监督、财政监督等各类监督的贯通协同，着力构建集中统一、全面覆盖、权威高效的监督体系。

（三）加强审计数字赋能。安排“第一议题”和理论学习中心组学习习近平总书记关于“科技强审”的重要论述，研究局贯彻落实意见，积极推进大数据审计创新，按照“套餐+点餐+加餐”工作方式，赋能数字化项目审计。加大数据采集广度，利用建成的大数据分析室对接市审计局数据资源，夯实数据底层基础，确定全年18个计算机应用项目，通过数据分析、经验总结，不断推进大数据审计应用，完成3篇大数据审计案例并参加全市审计机关优秀大数据案例评选，参加市局审计大脑的审计项目库数据治理试点任务。加强审计人员信息化培训，组织全局人员开展2期审计信息化专题学习，组织审计干部审计署计算机审计初级、省审计厅计算机审计中级培训和考试，提升大数据审计水平，3名审计干部向省审计厅申请“一行业一专家团队”，其中1人入选省审计厅信息系统行业专家团队。

四、关于“主体责任不够压紧压实”问题的整改情况

（一）强化履责意识。班子成员与分管科室人员经常性进行谈心交流，及时了解干部思想动态，重点对新提拔中层干部、岗位交流干部和6名新进干部做好谈话，严明纪律规矩，促进担当作为。在全年机关党的建设和党风廉政建设工作会议上，局主要领导与分管领导签订年度党风廉政建设工作责任书。结合党组会、班子碰头会及专题会议，定期研究部署党风廉政建设工作，听取班子成员落实“一岗双责”情况，局主要领导明确工作要求。

（二）强化风险防控。结合岗位职责重新开展全员廉政风险点排摸，加强重点岗位、关键人员岗位廉政风险点自查及防控工作，使廉政风险防范意识贯穿于审计岗位权力运行各环节，有效防范苗头性、倾向性问题。深入开展岗位风险廉政教育，安排2名审计干部旁听庭审，“零距离”强化警示教育，9月组织全体干部观看廉政教育专题纪录片，进一步筑牢廉政思想防线，在公共区域布置廉政文化墙，明确审计“八不准”工作纪律要求，营造浓厚的清廉审计氛围。完善全过程分级质量控制体系，严格执行审计组、业务科室、法规审理科、局业务会议的审核把关流程，健全审计专报审理环节，加强审计质量监督，防范审计风险。

（三）强化重点领域监督。完成区审计局2023-2025年审计业务协审服务招标工作，制定《宁波市海曙区审计局聘请协审单位考核管理办法（试行）》。组织24家入围单位召开座谈会，明确考核要求。全局人员大会上进行专题讲解，明确协审轮选规则及考核办法，加强日常监督，提高协审服务质效。

五、关于“内部管理存在薄弱环节”问题的整改情况

（一）加强财务审批管理。绘制流程图，在完善内控制度，绘制出差审批、采购管理等工作流程图，明确相关要求，强化制度执行的刚性约束，进一步提高机关财务规范化管理水平。开展业务学习，严格财务审核把关，规范经费报销。

（二）规范内部审计工作。调整局内部审计小组成员，配强内审力量。建立健全内审制度，制定《海曙区审计局内部审计工作制度》，扩大内审覆盖面。组织内审人员参与市区内审业务培训、财务培训，提高内部审计工作质效。

六、关于“议事制度执行不到位”问题的整改情况

（一）规范议事决策记录。落实专人负责局党组会议记录，详细记录议事决策过程中“三重一大”事项的讨论情况，并对大额资金支出安排逐笔作出说明。

（二）严格执行回避制度。局领导班子、办公室负责同志深入学习《党委（党组）讨论决定干部任免事项守则》，严格执行回避制度，岗位交流对象及相关人员主动进行回避。

七、关于“机关党建工作不规范”问题的整改情况

夯实党建基础工作。召开支委会对党建工作巡察整改提出要求，强调加强对今后党务工作的审核把关，督促“三会一课”、主题党日活动常态化、规范化和实效化，促进支委会成员和党务工作者提高政治意识，认真落实党中央关于加强机关党建工作的决策部署。加强党支部台账管理，及时在“红色根脉强基工程”和“锋领E家”等系统中做好信息、照片的录入和维护工作，确保资料完整、台帐齐全。依托党建文化长廊、浙政钉工作群等途径，强化党务公开工作，做到党建与审计文化相结合，使审计干部在潜移默化中受到教育。围绕预备党员教育培养、申请转正等各环节，明确相关责任人责任，全程跟踪发展过程，核实发展党员工作是否规范、程序是否缺失、材料是否真实、记录是否完整，确保发展党员全流程合法合规。

八、关于“干部队伍建设尚有不足”问题的整改情况

（一）推动干部综合能力提升。开展审计干部理论素养、业务技能培训，组织审计干部参加审计署、省审计厅和市审计局组织的社保、税务及海关等各类专项审计培训，落实好“导师带徒”机制，“一对一”做好6名新进年轻干部培育，提高审计干部政治站位和监督能力。抽调审计干部6人次参加上级审计机关审计项目、区委巡察任务等，提升综合分析研判水平，加快向“复合型”干部转变。组织开展科研课题和内审课题申报工作，4篇课题获得省级立项，12篇课题获市级立项，促进干部将理论与实践相结合，提高干部研究型审计能力。

（二）切实增强审计服务意识。结合“三比三拼三焕新”活动和基层评议机关活动发现问题整改，加强与对口联系（监督、指导）部门的联系，提振队伍精气神，增强干部宗旨意识和服务能力，已对全区60余家单位进行内部审计指导服务。班子成员加大对区综合执法局领导干部经济责任审计等项目的现场督促和指导力度，以“进点讲廉”“现场巡廉”“撤点查廉”为抓手，促进审计干部依法从审、廉洁从审。

（三）规范因私出国（境）管理。在全局人员大会上重申因私出国（境）管理要求，严格干部因私出国（境）审批。今年未审批干部因私出国（境）。做好新入职的6名在编干部护照、往来港澳台证件的上交登记工作。

（四）加强干部档案管理。对全体干部档案重新进行审核，完成“三龄两历一身份”信息存疑的干部职工人事档案认定工作，对2名干部的出生时间作认定，对2名党员的入党时间作认定，对7名干部的参加工作时间作认定，对近年来选拔任用和职级晋升工作中未归入个人档案的《考察对象干部档案基本信息审核表》作归入。通过档案查缺清单，补制专项审核表14份，修正或补制干部履历表18份。

下一步，区审计局党组将深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深化整改落实，进一步巩固整改成果，以巡察整改成效促进各项事业持续健康发展。一是扛起主体责任，统筹推进整改工作。以此次巡察反馈问题整改工作为契机，把整改落实与局党组主体责任落实相结合、与党风廉政建设相结合、与力推审计监督现代化先行相结合，促进党员和审计干部提高担当意识、斗争精神和专业水平，更好将整改成果体现到审计工作中。二是强化跟踪督办，持续抓好整改落实。要坚持目标不变、标准不降、力度不减，对于已经完成整改的事项，认真开展“回头看”和不定期抽查，坚决防止问题反弹；对于需要长期落实整改的事项，抓紧抓实抓细，落实好跟踪督办，确保按期完成整改任务，对于整改工作推进不力的，严肃追究相关责任。三是构建长效机制，切实巩固整改成效。坚持以问题为导向，举一反三、由点及面，紧紧围绕党风廉政建设、财务管理、选人用人、审计质量等重点领域、重要环节，加大制度建设力度。在制度执行上下功夫，落实管权、管财、管人、管事、管物要求，形成“凡事有章可依、凡事依章办事”的长效机制，努力构建风清气正的良好政治生态。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0574-89188375；传真0574-892978321。

中共宁波市海曙区审计局党组

2023年11月21日